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20**年纪检风控工作会领导讲话
同志们：
本次会议的主要任务是全面贯彻落实党的二十大、中央纪委三次全会、总省公司年度工作会议和总公司纪检巡察审计、风控合规年度工作会议精神，全面回顾、总结我省20**年纪检、巡察、审计和风控合规工作，分析研判当前工作形势，统一思想、明确目标，安排部署20**年纪检巡察审计、风控合规工作任务。昨天，*家地市公司纪委书记进行了年度工作述职，今天上午，风险管理部、纪委办公室分板块做了20**年工作总结和20**年工作宣导，对20**年风险管理条线先进单位和个人进行了表彰。两个部门的工作宣导，我完全赞同。希望大家认真复盘总结，深刻学习领会，抓好贯彻落实。下面，我就如何贯彻落实总省公司条线年度工作会议精神、推动全省纪检风控工作高质量发展再上新台阶谈三点意见：
一、全面复盘20**年工作，总结经验，查找不足
20**年，全省系统纪检巡察审计和风控合规条线深入贯彻上级公司和省公司党委的部署和要求，纪检巡察审计条线坚持在全面从严治党中找准职责定位，紧紧围绕“严”字做文章，进一步把“严”的主基调落实到日常工作中，公司系统“严”的氛围和干部员工“严”的习惯得到一定程度强化。风控合规条线积极推进风控合规体系规范化运行，操作风险及案件风险防范处置手段更加精细化，风控合规组织保障能力、主体履责能力、监督问责能力不断提升，守住了不发生系统性、区域性风险的底线。
（一）坚持从严要求，纪检巡察审计工作取得新进展
20**年，省公司纪委紧紧围绕“严”的主基调，坚定不移讲政治，抓铁有痕强监督，利剑高悬正风纪，自我革命提效能，知重负重保发展，为公司高质量发展提供了坚强的政治保障。
一是压紧压实政治责任，推动重大决策部署贯彻落实。尤其在着力强化中央巡视整改监督工作中，本着“同题共改”的原则，抓好自身整改落实的同时，进行巡视整改监督，**省分公司在集中整改阶段评为优秀单位。
二是严格履行主责主业，监督工作做实做细。充分借助监督工作联席会议，组织关键部门就20**年全省信访案件及审计发现的典型突出问题开展集中研讨，分析成因及风险点，提出解决对策，形成综合性分析报告提交党委会审议，督促相关部门及时对照治理完善，做到了闭环管理。
三是规范执纪、严肃问责，“严”的氛围逐渐浓厚。20**年，省公司纪委共受理信访举报*件，运用“四种形态”处理*人次，其中运用党纪重处分处理*人次，给予开除党籍处分*人次，进一步提高问责的政治性、精准性。
四是标本兼治、重在治本，作风建设持续开展。省公司纪委先后组织开展警示教育*次，并探索开展了警示教育进干部培训。同时，开展了违反中央八项规定精神问题线索“大起底”活动，针对违反八项规定、违反近亲回避制度等问题处分处理*人次，下发纪检检查建议书，对整改情况开展“回头看”，推动标本兼治。
五是持续抓好巡察及整改，发挥巡察利剑作用。完成全省*家市公司下辖*个党组织的五年巡察全覆盖任务，其中，巡察市公司下辖党组织*个，开展“回头看”*个，巡察谈话*人，发现问题*个。对照集团公司整改“五项标准”，总公司巡视反馈问题已全部整改销号。
六是按时完成审计项目，强化审计成果运用。20**年共完成县支公司经济责任审计*项，反洗钱审计*项，专项审计*项，审计发现问题共*个，提出审计建议*个，移交问题线索*个，有效发挥审计监督效能。
七是不断加强队伍建设，监督执纪质效有所提升。编发《*指导手册》、《*纪检期刊》，为全省纪检条线提供指引、搭建平台；选派人员参与总公司信访核查、巡视巡察、审计检查工作；积极推进市级纪委交叉核处问题线索工作机制，监督执纪质效得到提升。
（二）坚守风险底线，风控合规管理基础取得新成绩
20**年全省新发业内涉刑案件数量在全国系统占比较前两年明显下降；监管行政处罚数量与20**年持平，机构罚款金额同比下降*%；总公司对我省的风险内部综合评级四个季度和全年均为A类；*评价中，参评公司获评BBB级及以上的占比达到*%，同比提升*个百分点。
一是风控合规机制体系进一步夯实。持续推进《加强基层公司风险管控工作指导意见》落实，建立风险合规“一对一”风控联系点机制；研究出台《关于加强法律事务工作的指导意见》，推动全系统依法治司管理规范化建设；制定《落实监管要求工作流程（试行）》，实现公司风险防范、处置的闭环管理；增设省级风控独立检查队伍专项奖励，兑现20**年各项风控专项奖励*万元，优化风控条线评先表优体系。
二是风控合规管理成效呈现新变化。通过落实中央巡视整改、开展“五虚”等重点风险专项治理，一定程度上提升了各级管理人员对“五虚”问题的认识，相关治理举措已初步融入日常经营管理中，高质量发展部分指标得到改善；问责处罚力度趋严，20**年全省系统共问责干部员工*人次（司纪），查处违规销售人员*人次；风险预警监测手段升级，区分风险级别采用分类专项管控，全省职场风控平台监测完成率*%，远高于总公司考核标准；印发《**省分公司20**年案防工作计划》，压实一道防线案防主体责任，推动历史遗留案件处理。
三是厚植廉洁合规文化取得新成效。开展防范非法集资、反洗钱、普法和金融保险知识宣传，推动全省干部员工及销售人员防风险意识走深、走实；开展合规文化层层宣导，强化各级干部员工合规履职能力；开展诚信文化教育，筑牢销售人员诚实守信、合规展业思想，20**年全省新发销售误导同比下降*%。
（三）坚持问题导向，正视纪检风控工作存在矛盾问题
20**年纪检、巡察、审计、风控、合规各项工作所取得的成效有目共睹，这是大家共同努力、担当履职的结果。成绩的取得来之不易，但对照高质量发展的要求，仍存在一些亟待解决的矛盾问题。
一是政治站位有待提升。条线人员尤其是领导干部的政治水平、政治能力与新时代下纪检、风控工作要求还存在差距。从政治高度审视、处理问题的火候有所欠缺，功力不足；对案件查办、日常监督、政治巡察、预警排查、违规处理等工作中潜在矛盾问题缺乏敏感性，没有及时上升到政治高度去前瞻认识和及早解决，导致一些小矛盾、小风险不断激化升级，最终演变为大案件、大事故。
二是合规经营的思想认识不到位。合规从高层做起的理念还没有真正树立到位，对于合规管理是“一把手责任”认识存在偏差。如：部分单位领导把合规与发展对立起来，认为合规管理会给公司业务、队伍发展造成一些阻碍，对虚增保费、虚构人力、虚列费用等问题见怪不怪，甚至默许纵容，对规则红线缺乏敬畏，盲目追求业务规模和队伍的达标，脑中缺乏安全这根弦。
三是改革创新、攻坚克难发力不足。对拓宽监督渠道、优化工作手段、擦亮监督“探头”作用、准确识别风险的思考不够深入，工作方式方法没有明显突破。如：落实上级工作部署照抄照搬，缺乏结合本单位的深入思考；在日常自查、监督检查、审计中发现问题单一、千篇一律；对形式主义、官僚主义问题的查处上，提出具体指导意见少。
四是工作落实的有效性仍需改进。落实综合治理、风险排查的深度和广度还不够，针对性不强、有效性不足。如：公司定期发送预警排查数据，排查结果均为无风险，但分析近年发生的案件和风险事件时，涉嫌违法违规人员曾包含在预警排查数据中。这说明我们落实各项制度要求还不到位，日常工作标准还不够严格，缺乏敬业精神和一抓到底的韧劲。
二、准确把握20**年面临的形势任务，抓住机遇，迎接挑战
党的二十大对坚定不移推进全面从严治党做出战略部署，要求长期坚持严的基调、严的措施、严的氛围，不断巩固拓展全面从严治党战略成果。当前和今后一个时期，国内国际经济和金融形势不确定性因素仍然较多，*行业仍处于深度调整期。同时，公司高质量发展正在稳步推进，围绕纪检风控条线一系列机制改革和科技化赋能工具开发运用将陆续落地实施，我们既要充分认清发展过程中可能遇到的困难和问题，又要充分利用公司高质量发展带来的新机遇，做好应对新情况、新挑战的充分准备。
（一）党内监督持续高压
二十届中央纪委三次全会指出，20**年将深化整治金融、国企、能源、医药和基建工程领域腐败。集团公司、总公司对监督工作的高质量导向越来越实，纪检从过去查办违纪到聚焦监督第一职责，中央和上级部署到哪里，监督就跟进到哪里。我们一定要提高政治判断力，充分认清形势，做政治上的明白人。
（二）行业监管依然严峻
二十大以来，党中央、国务院印发《党和国家机构改革方案》，在党中央组建中央金融委员会，加强党中央对金融工作的集中统一领导，深化地方金融监管体制改革，统筹推进中国人民银行分支机构改革，一系列改革对金融机构释放了强监管的明确信号。*在20**年年度工作会上强调要“统筹推进*公司回归本源和风险处置，坚决整治恶性竞争乱象”，研究出台*公司监管评级和分类监管制度。从行业处罚数据来看，20**年*针对*业共开出罚单*张，罚款金额*万元，与同期相比罚单数量和处罚机构均有所上升。2月份*分公司因涉刑案件收到对机构罚款*万元的行政处罚。从严整治、从重问责、顶格处罚的穿透式监管不断强化，我公司面临的监管处罚风险依然严峻。
（三）公司安全形势复杂严峻
随着公司高质量发展的深入推进，公司面临着既要保持保费规模“量的合理增长”，又要推进业务“质的有效提升”，面对党内监督趋严、外部监管趋严和行业调整转型的复杂形势，公司内部一些深层次矛盾和问题不断集中暴露出来。从近几年信访举报情况来看，我省信访举报量持续增长，数量上，从20**年的*件递增到了20**年*件，翻了一番。20**年目前已有*件，达到20**年总量的一半。实名、多投、越级举报情况明显，部分举报人因反映的问题未能得到及时解决、思想疙瘩未能得到纾解，为引起重视，向所在单位施加更大压力而采取一件多投、重复举报、反复举报等方式制造影响。举报内容也进一步扩展，反映问题焦点从过去的工作纪律、廉洁纪律转化成了包括选人用人、班子履职、党风建设、巡视整改等涉及政治纪律、组织纪律、群众纪律的多点多面，一封信甚至可以梳理出十五六条问题。尤其在实名举报中，反映个人薪酬待遇、劳动纠纷等个人诉求的比较多，而这些个人诉求往往又夹杂着反映党员领导干部违规违纪问题的内容。信访举报的频发对省公司纪委的核查工作带来了更大的压力，对纪检工作的规范性提出了更严的要求。风控合规方面，我省当前前五大风险隐患中，诉讼案件、举报事件、违规案件、监管处罚、涉刑案件、销售管理不规范等都赫然在列，全省系统行政处罚件数持续保持高位，近三年累计处罚量在全国排位靠前。除机构证照管理历史遗留问题外，销售误导、“五虚”等问题可能是今后引发监管处罚的重点。这些都需要我们保持清醒头脑，未雨绸缪。
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